Los beneficios del COMPLIANCE
- Crecimiento ordenado y estructurado.
- Prevención de operaciones ilícitas.
- Identificación de los niveles de autoridad y responsabilidad.
- Transparencia interna y ante terceros.
- Administración adecuada de riesgos en la sociedad.
- Mejorar imagen institucional.
- Cumplimiento regulatorio y normativo.
- Responsabilidad institucional.
- Competitividad en el mercado.
- Mayor y mejor reputación.
Programas de Compliance PLD
Cuando se habla de Programas de Compliance PLD, lo primero que viene a la mente es autorregulación para el cumplimiento del marco legal y normativo.
Sin embargo, se habla poco de las bondades operativas y de negocios que éste genera.
Para el caso, resulta aplicable el decir que es más factible que formemos relaciones estrechas y de confianza con personas de principios y hábitos similares, que con aquellas que no los tienen.
Lo mismo sucede en la práctica de negocios, tendremos mejores relaciones comerciales con empresas afines que tienen las mismas políticas corporativas de ética y transparencia en sus operaciones.
En este sentido, le apoyamos en desarrollar y fortalecer los pilares elementales en materia PLD/FT, implementando para ello, esquemas de control interno para el conocimiento e identificación del cliente, estructuras internas, seguimiento de operaciones, cumplimiento regulatorio.
SERVICIO PLD
Manual PLD/FT
- Identificación y conocimiento al cliente.
- Integración de expedientes sobre la documentación relativa a la identificación y conocimiento del cliente, a partir de ciertos montos.
- Avisos e Informes ante la UIF a través del SAT, a partir de ciertos montos.
- Apoyo en el cumplimiento de presentación de Avisos con el esquema de Facilidad Administrativa para la Presentación de Avisos.
- Verificación de las Listas Negras, mecanismos de prevención y en caso positivo, como actuar.
- Capacitación de los aspectos anteriores.
- Difusión a la normativa PLD/FT.
- Auditorías Legales PLD/FT con Enfoque Basado en Riesgo.
La importancia de contar con un servicio de PLD en tu empresa te permite:
- Cumplir con la regulación gubernamental.
- Minimizar riesgos al evitar multas, sanciones u oficios de las entidades reguladoras a través de un adecuado cumplimiento normativo.
- Cuidar la reputación de su empresa.
Si tiene alguna duda sobre las obligaciones de su empresa en materia de prevención de lavado de dinero, no dude en ponerse en contacto con nosotros y con gusto lo ayudaremos.
